滄州市新華區(qū)發(fā)展和改革局行政執(zhí)法全過程記錄實施辦法

   第一章 總 則
   第一條 為規(guī)范區(qū)發(fā)改局行政執(zhí)法程序，保障和監(jiān)督依法行使職權(quán)，保護公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》、《中華人民共和國價格法》、《價格違法行為行政處罰規(guī)定》、《企業(yè)投資項目核準和備案管理條例》、《中華人民共和國節(jié)約能源法》、《中華人民共和國招標投標法》、《河北省散裝水泥發(fā)展條例》等法律、行政法規(guī)，結(jié)合我局實際制定本辦法。
   第二條 本辦法所稱行政執(zhí)法，是指我局依法實施的行政處罰、行政檢查等行政行為。
   第三條 本辦法所稱全過程記錄，是指行政執(zhí)法人員通過文字、音像等記錄方式，對行政執(zhí)法的整個過程進行實時跟蹤記錄的活動。
文字記錄方式包括向當事人出具的行政執(zhí)法文書、調(diào)查取證有關(guān)文書、聽證材料、檢驗鑒定結(jié)論、專家論證報告、內(nèi)部審批材料、送達回證等書面記錄。紙質(zhì)文本必須按照國家發(fā)展改革委和省法制辦相關(guān)要求規(guī)定制作填寫。
音像記錄方式包括采用照相、錄音、錄像、視頻監(jiān)控等方式進行的記錄。主要方式是執(zhí)法記錄儀記錄，通過為行政執(zhí)法人員配備具有錄音、錄像、照相等功能的便攜式設(shè)備，以音頻視頻形式，對現(xiàn)場實施的行政執(zhí)法事項進行過程記錄。
   第四條 行政執(zhí)法全過程記錄應(yīng)當堅持合法、客觀、準確、公正的原則。根據(jù)行政執(zhí)法行為的性質(zhì)、種類、現(xiàn)場、階段的不同，采取合法、適當、有效的方式和手段實施全過程記錄。
文字記錄和音像記錄可以同時使用，也可以分別使用。
除本辦法規(guī)定的執(zhí)法環(huán)節(jié)進行音像記錄外，根據(jù)不同情況，其他執(zhí)法環(huán)節(jié)需要音像記錄的，同時進行音像記錄，主要指采用執(zhí)法記錄儀進行實時記錄。
   (一)現(xiàn)場檢查、實地核實、調(diào)賬取證等入戶執(zhí)法事項。
   (二)實施證據(jù)保全措施。
   (三)送達回證。
   (四)與執(zhí)法相對人容易產(chǎn)生爭議的其他現(xiàn)場執(zhí)法事項。
   第二章 音像記錄設(shè)備配備、使用、管理和監(jiān)督規(guī)則
   第五條 加強信息化建設(shè)，根據(jù)執(zhí)法工作的需要，建設(shè)全過程記錄的相關(guān)設(shè)施，配備音像記錄設(shè)備，提高行政執(zhí)法效率和規(guī)范化水平。配備音像記錄設(shè)備總數(shù)原則上不超過本部門持證執(zhí)法人員總數(shù)的30%。
執(zhí)法記錄儀一般情況下應(yīng)當佩戴在執(zhí)法人員左肩部或者左胸部等有利于取得最佳音像效果的位置；對需要重點攝錄的內(nèi)容，可以使用手持方式進行或?qū)?zhí)法記錄儀固定于特定位置。
需要重點應(yīng)攝錄的內(nèi)容包括：
   (一)現(xiàn)場易滅失或事后難以調(diào)取的證據(jù)。
   (二)當事人、證人的言行及面貌特征。
   (三)現(xiàn)場與當事人、證人約談以及詢問內(nèi)容。
   (四)憑證特征。
   (五)依法采取強制措施。
   第六條 委辦公室負責全過程記錄設(shè)施的建設(shè)、保管、維護，執(zhí)法人員借用期間，負責所使用音像記錄設(shè)備的維護保養(yǎng)及相關(guān)音像資料的整理保存，保證設(shè)施、設(shè)備的正常使用。
   第三章 行政處罰全過程記錄規(guī)則
   第一節(jié) 立 案
   第七條 行政執(zhí)法人員進行監(jiān)督檢查時，向公民、法人或者其他組織出具《檢查通知書》。
檢查通知書由行政執(zhí)法科室負責人簽發(fā)，并加蓋本機關(guān)印章。
   第八條 除按照本規(guī)定可以當場作出的行政處罰外，對經(jīng)初步調(diào)查或者檢查發(fā)現(xiàn)的涉嫌違法行為，屬于本機關(guān)管轄的，應(yīng)當立案。
符合立案條件的，填寫《立案審批表》，詳細記錄當事人的姓名或者名稱、案件具體來源、申請立案的主要理由、執(zhí)法人員所在的業(yè)務(wù)科(室)負責人意見、主管科室負責人意見。
   第二節(jié) 調(diào)查取證
   第九條 對立案的案件，必須全面、客觀、公正地調(diào)查或者檢查，收集有關(guān)證據(jù)，并做好文字或音像記錄。證據(jù)包括以下幾種：書證；物證；視聽資料、電子數(shù)據(jù)；證人證言；當事人的陳述；鑒定結(jié)論；勘驗筆錄、現(xiàn)場筆錄。上述證據(jù)的收集、審查、認定，按照證據(jù)規(guī)定執(zhí)行。
   第十條 在案件核查或者立案后調(diào)查取證時，對物品或者場所進行檢查的，制作《現(xiàn)場筆錄》，詳細記錄檢查起止時間、檢查地點、檢查人員姓名和執(zhí)法證號碼、當事人和見證人的基本情況、通知當事人到場情況、出示執(zhí)法證件情況、告知當事人權(quán)利義務(wù)情況、當事人陳述申辯情況、檢查情況，填寫總頁數(shù)和頁碼，當事人、見證人、檢查人員分別在筆錄上逐頁簽名或者蓋章并注明日期。
檢查人員應(yīng)當填寫《檢查(調(diào)查)登記表》?！稒z查(調(diào)查)登記表》是執(zhí)法人員在檢查(調(diào)查)過程中，對當事人涉嫌違法的主要事實進行總結(jié)性記錄時使用的文書。記錄應(yīng)當客觀、公正、全面，不對事實進行定性。詳細填寫一下內(nèi)容：
   ①當事人的姓名或名稱。
   ②當事人為單位的，填寫單位法定代表人或者負責人姓名；當事人為個人的，不需填寫此項內(nèi)容。
   ③當事人為單位的，填寫單位注冊地址或者生產(chǎn)經(jīng)營地址；當事人為個人的，填寫當事人住址。
   ④當事人的聯(lián)系電話。
   ⑤對當事人涉嫌違法的主要事實的總結(jié)性記錄。
   ⑥當事人對執(zhí)法人員查明的主要事實的意見。當事人拒絕簽名或者蓋章的，執(zhí)法人員應(yīng)當注明原因。
進行現(xiàn)場檢查時，應(yīng)當同時進行全過程音像記錄。
   第十一條 對當事人或者有關(guān)人員進行詢問、調(diào)查的，應(yīng)當制作《詢問筆錄》，詳細記錄詢問時間、地點、詢問(調(diào)查)人姓名和執(zhí)法證件號碼、被詢問人情況、詢問內(nèi)容，填寫總頁數(shù)和頁碼，經(jīng)被詢問(調(diào)查)人核對無誤后，被詢問(調(diào)查)人、詢問(調(diào)查)人分別在筆錄上逐頁簽名或者蓋章并注明日期。
對當事人或者有關(guān)人員進行詢問、調(diào)查的,應(yīng)當同時進行音像記錄。
   第十二條 責令其暫停相關(guān)營業(yè)，應(yīng)當填寫《責令暫停相關(guān)營業(yè)決定書》，必須經(jīng)局主管部門負責人批準。送達當事人時，要填寫《送達回證》。《責令暫停相關(guān)營業(yè)決定書》應(yīng)明確告知當事人違反哪條的具體規(guī)定，責令暫停營業(yè)的起止時間，暫停什么營業(yè)。
   第十三條 委托其他部門進行調(diào)查、取證，并出具《協(xié)助調(diào)查函》。
需要從當事人以外的有關(guān)單位查閱、復(fù)制與違法行為有關(guān)的合同、發(fā)票、賬冊、單據(jù)、文件等材料的，應(yīng)出具《協(xié)助調(diào)查函》。
   第十四條 執(zhí)法人員調(diào)查取證后，應(yīng)當提交《案件調(diào)查報告》。案件調(diào)查報告應(yīng)當包括當事人的基本情況、調(diào)查過程、違法事實、相關(guān)證據(jù)、定性意見、依法應(yīng)當給予的行政處罰及其依據(jù)等。
   第十五條 執(zhí)法科室應(yīng)當以案件調(diào)查報告為基礎(chǔ)對案件進行審理，制作《案件審理報告》，審理的主要內(nèi)容包括：
   (一)對所辦案件是否具有管轄權(quán)；
   (二)當事人的基本情況是否清楚；
   (三)案件事實是否清楚、證據(jù)是否充分；
   (四)定性是否準確；
   (五)適用法律法規(guī)規(guī)章是否正確；
   (六)程序是否合法；
   (七)責令退還及處罰種類、幅度是否適當。
   第三節(jié) 陳述、申辯和聽證
   第十六條 執(zhí)法科室對案件調(diào)查報告進行審查后，作出行政處罰決定之前，應(yīng)當制作《行政處罰事先告知書》，書面告知當事人擬作出的行政處罰決定以及作出行政處罰決定的事實、理由、依據(jù)，并告知當事人依法享有的陳述、申辯權(quán)利；符合聽證條件的，應(yīng)當一并告知聽證的權(quán)利。送達當事人，按要求填寫《送達回證》。
   第十七條 當事人口頭進行陳述、申辯的，執(zhí)法科室應(yīng)當記錄，并經(jīng)當事人簽名或者蓋章。
   第十八條 執(zhí)法科室作出責令停業(yè)整頓、較大數(shù)額罰款等行政處罰決定之前，應(yīng)當制作《行政處罰事先告知書》，同時告知當事人有要求舉行聽證的權(quán)利。送達當事人，按要求填寫《送達回證》。
當事人因違法行為致使消費者或者其他經(jīng)營者多付價款的，還應(yīng)當制作《責令退款通知書》，書面告知當事人應(yīng)當退還的金額、未退還的予以沒收，以及根據(jù)退還情況擬給予的罰款。送達當事人，按要求填寫《送達回證》。
   第十九條 當事人要求聽證的， 應(yīng)當在當事人提出聽證申請后三十日內(nèi)組織聽證，填寫《行政處罰案件有關(guān)事項申請表》。并在舉行聽證的七日前，應(yīng)當制作《行政處罰聽證通知書》，書面通知當事人舉行聽證的時間、地點、方式及聽證主持人的姓名。送達當事人，按要求填寫《送達回證》。
第二十條 聽證過程中，聽證記錄人員制作《聽證筆錄》，詳細記錄案件名稱、聽證時間和地點、聽證主持人、記錄員、翻譯人員、案件調(diào)查人及所屬辦案機構(gòu)、當事人或委托代理人的情況、聽證過程，由聽證主持人、案件調(diào)查人、當事人、委托代理人逐頁簽名或者蓋章并注明日期。
聽證應(yīng)當全程進行音像記錄。
   第二十一條 聽證結(jié)束后，聽證主持人在五個工作日內(nèi)寫出《聽證報告》并簽名，連同《聽證筆錄》一并上報本機關(guān)負責人。 聽證筆錄交當事人審核無誤后簽字或者蓋章；當事人拒絕簽字或者蓋章的，由聽證記錄人在筆錄中記明情況。
《聽證報告》應(yīng)當包括以下內(nèi)容：
   (一)聽證案由；
   (二)聽證主持人和聽證參加人的基本情況；
   (三)聽證的時間、地點；
   (四)聽證的簡單經(jīng)過；
   (五)案件事實；
   (六)處理意見和建議。
   第四節(jié) 處罰決定
   第二十二條 應(yīng)當處罰的，辦案人員填寫《行政處罰決定審批表》，詳細記錄當事人、案件性質(zhì)、立案時間、當事人涉嫌違法的事實、處罰理由、依據(jù)和內(nèi)容、當事人陳述申辯或者聽證中提出的主要意見、辦案機構(gòu)復(fù)核意見或者聽證主持人意見，辦案機構(gòu)負責人簽署意見后，報委領(lǐng)導(dǎo)批準。
   第二十三條 對重大、復(fù)雜案件，或者重大違法行為給予較重處罰的案件，提交有關(guān)會議集體討論決定，并制作討論記錄，詳細記錄會議時間和地點、參加人員、主持人、討論過程、討論結(jié)果等，會議全體參加人員在記錄上簽名。
   第二十四條 執(zhí)法科室作出行政處罰決定，應(yīng)當制作《行政處罰決定書》。行政處罰決定書應(yīng)當載明下列事項：
   (一)當事人的姓名或者名稱、地址等基本情況；
   (二)違反法律、法規(guī)或者規(guī)章的事實和證據(jù)；
   (三)行政處罰的種類和依據(jù)；
   (四)行政處罰的履行方式和期限；
   (五)對當事人逾期不繳納罰款、違法所得，決定加處罰款的，還應(yīng)當載明加處罰款的標準；
   (六)不服行政處罰決定的救濟途徑和期限；
   (七)作出行政處罰決定的執(zhí)法科室名稱和作出決定的日期。 行政處罰決定書必須蓋有作出行政處罰決定的主管部門的印章。
   第五節(jié) 送達與執(zhí)行
   第二十五條 送達《行政處罰決定書》，應(yīng)當按下列方式執(zhí)行：
   (一)直接送達當事人的，填寫《送達回證》，由當事人在《送達回證》上注明收到日期，并簽名或者蓋章。
   (二)無法直接送達的，可以委托當?shù)匕l(fā)改(或物價)部門代為送達。辦案人員將《行政處罰決定書》和《送達回證》一并送交被委托的發(fā)改(物價)部門，并做好記錄。被委托的發(fā)改(物價)部門將《行政處罰決定書》送達當事人，由當事人在《送達回證》上注明收到日期并簽名或者蓋章后，被委托的發(fā)改(物價)部門將《送達回證》退回辦案機構(gòu)。
   (三)無法直接送達的，也可以掛號郵寄或者特快專遞送達。應(yīng)當注意保存掛號郵寄回執(zhí)、特快專遞回執(zhí)，作為送達憑證。
   (四)無法直接送達、郵寄送達、委托送達的，可以公告送達。公告送達，可以在全國性報紙或者辦案機關(guān)所在地的省一級報紙上予以公告，也可以在委機關(guān)公告欄張貼公告，并可以同時在區(qū)發(fā)改局門戶網(wǎng)站上公告。公告送達，應(yīng)當重點記錄已經(jīng)采用其他方式均無法送達的情況以及公告送達的方式和載體，注意留存發(fā)布公告的報紙、張貼公告的公告欄照片、發(fā)布公告的網(wǎng)站截圖等送達憑證，在案卷中記明原因和經(jīng)過，并以適當方式進行音像記錄。
   第二十六條 當事人已經(jīng)履行行政處罰決定的，應(yīng)當對當事人履行處罰決定的情況進行文字記錄，留存相關(guān)資料。
當事人不依法履行處罰決定的，適用行政強制執(zhí)行程序。
   第二十七條 在行政處罰決定中，依法責令當事人改正的，應(yīng)當按期對改正情況進行核查，做好《現(xiàn)場筆錄》等有關(guān)文字記錄，同時進行音像記錄。
   第二十八條 需要處理罰沒物品的，填寫《行政處罰案件有關(guān)事項審批表》，辦案機構(gòu)負責人簽署意見，報委領(lǐng)導(dǎo)批準后，依法進行處理。
處理物品，應(yīng)當填寫《物品處理記錄》，詳細記錄所處理物品的《(場所、設(shè)施、財物)清單》編號、物品來源、處理依據(jù)、處理時間、處理地點、執(zhí)行人、記錄人、見證人、處理情況，由執(zhí)行人和見證人逐頁簽名或者蓋章并注明日期。
處理物品應(yīng)當同時進行音像記錄。
   第二十九條 適用簡易程序的行政處罰案件，辦案人員當場調(diào)查違法事實，制作現(xiàn)場檢查、詢問筆錄，收集必要的證據(jù)，告知當事人作出行政處罰決定的事實、理由及依據(jù)，并告知當事人有權(quán)進行陳述和申辯。當事人進行申辯的，辦案人員將申辯情況記入筆錄。行政處罰決定書應(yīng)當當場交付當事人。
《行政處罰決定書》應(yīng)當載明當事人的違法行為、行政處罰依據(jù)、處罰種類、罰款數(shù)額、繳款途徑、時間、地點、加處罰款的標準、救濟途徑、執(zhí)法科室名稱，并由執(zhí)法人員簽名或者蓋章。執(zhí)法人員當場收繳罰款的，應(yīng)當出具市級財政部門統(tǒng)一制發(fā)的罰款收據(jù)。
適用簡易程序查處案件的行政處罰決定書及現(xiàn)場檢查或者詢問筆錄，執(zhí)法人員應(yīng)當及時報其所在的發(fā)改(或價格)部門備案。
   第三十條 結(jié)案、銷案的應(yīng)填寫《結(jié)案(銷案)審批表》。詳細填寫當事人信息、案件來源、執(zhí)法人員、處罰決定書名稱(案件處理結(jié)果)、處罰內(nèi)容、行政處罰執(zhí)行情況、結(jié)案理由、負責人批示。
   第四章 行政檢查全過程記錄規(guī)則
   第三十一條 根據(jù)省發(fā)改委(省物價局)、市政府及部門年度工作安排，充分運用“雙隨機抽查”方式開展行政監(jiān)督檢查工作。
   第三十二條 開展行政檢查前，根據(jù)本次行政檢查的要求，可以采用“雙隨機”的方式，隨機抽取確定行政檢查事項、市場主體和執(zhí)法人員(包括分組)。抽查過程應(yīng)書面記錄，并經(jīng)現(xiàn)場參加人員簽字后存檔，全程錄像，存留入檔。
   第三十三條 執(zhí)法科室依法開展監(jiān)督檢查時，向公民、法人或者其他組織出示執(zhí)法證件和《檢查通知書》?！稒z查通知書》由執(zhí)法科室負責人簽發(fā)，并加蓋本機關(guān)印章，《檢查通知書》一式三份，一份送達，一份歸檔，一份留存辦案科室。
   第三十四條 具體檢查過程記錄方式參照本辦法第九條、第十條、第十一條執(zhí)行，檢查全過程應(yīng)全過程音像記錄。對經(jīng)檢查發(fā)現(xiàn)的涉嫌價格違法行為，屬于本機關(guān)管轄的，應(yīng)當立案；涉及其它部門的將相關(guān)線索移交。
第五章 執(zhí)法記錄的管理與使用
   第三十五條 音像記錄制作完成后，行政執(zhí)法人員不得自行保管，應(yīng)該在24小時內(nèi)按要求將信息儲存至執(zhí)法信息系統(tǒng)或者專用存儲器。文件名稱標明以下要素：音像記錄時間、案件名稱、執(zhí)法人員。
   第三十六條 行政處罰程序終結(jié)后三十日內(nèi)，按照相關(guān)規(guī)定，整理案卷材料并立卷。
   第三十七條 當事人及有關(guān)人員需要申請查閱、復(fù)制處罰案卷檔案的，應(yīng)當經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準，依法查閱、復(fù)制。
   第三十八條 涉及國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私的執(zhí)法記錄信息，應(yīng)當嚴格按照保密工作的有關(guān)規(guī)定和權(quán)限進行管理。
   第六章 監(jiān)督責任
   第三十九條 實施執(zhí)法過程全記錄過程中，有下列情形之一的，責令限期整改；情節(jié)嚴重或者造成嚴重后果的，對直接負責的主管人員和其他責任人員依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，由司法機關(guān)依法追究刑事責任：
   (一)不制作或者不按要求制作執(zhí)法全過程記錄的；
   (二)違反規(guī)定泄露執(zhí)法記錄信息造成嚴重后果的；
   (三)故意損毀，隨意刪除、修改執(zhí)法全過程中文字或者音像記錄信息的；
   (四)不按照規(guī)定儲存或者維護，致使執(zhí)法記錄損毀、丟失，造成嚴重后果的；
   (五)其他違反執(zhí)法全過程記錄規(guī)定，造成嚴重后果的。
   第七章 附 則
   第四十條 本辦法自發(fā)布之日施行。